一、案例簡(jiǎn)介

2023年1月，趙某向12386熱線舉報(bào)，有人宣稱某新三板掛牌公司將來(lái)會(huì)轉(zhuǎn)到主板、創(chuàng)業(yè)板或科創(chuàng)板上市，投資者如購(gòu)買該公司股票，轉(zhuǎn)板成功后可獲得六到十倍投資收益，并稱如投資者自有資產(chǎn)不足可將錢款匯至某中介機(jī)構(gòu)，由該中介機(jī)構(gòu)代為購(gòu)買。

二、案例分析

為使投資者自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與購(gòu)買證券產(chǎn)品匹配，不同市場(chǎng)層級(jí)設(shè)置了差異化的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)關(guān)于修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法》的公告(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2021〕937號(hào))，開(kāi)通創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層交易權(quán)限前10個(gè)交易日本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣應(yīng)分別在100萬(wàn)元和200萬(wàn)以上。

不符合適當(dāng)性要求的個(gè)人投資者不適合購(gòu)買新三板掛牌公司股票，將資金匯入他人賬戶由他人代為購(gòu)買資金安全性無(wú)法保證。

三、案例點(diǎn)評(píng)（東方財(cái)富證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān) 郭旻）

近年來(lái)，新三板“轉(zhuǎn)板騙局”屢見(jiàn)不鮮，其中以“高額回報(bào)”為餌騙取客戶資金為實(shí)的違法行為危害性較大。相關(guān)行為往往與非法證券活動(dòng)、操縱市場(chǎng)以及場(chǎng)外配資等違法違規(guī)行為相交織，甚至涉及犯罪活動(dòng)。2021年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》明確將上述行為納入打擊范圍，并提出要求強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法。

作為市場(chǎng)投資者，應(yīng)當(dāng)擦亮雙眼，通過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織官方網(wǎng)站或官方渠道查詢了解正規(guī)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易場(chǎng)所，不斷學(xué)習(xí)各類合法交易場(chǎng)所交易規(guī)則與知識(shí)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道宣傳合法交易場(chǎng)所各板塊知識(shí)與相關(guān)證券業(yè)務(wù)；同時(shí)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理和賬戶實(shí)名制管理，引導(dǎo)市場(chǎng)投資者理性參與證券投資，保護(hù)其合法權(quán)益。